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专题：2026国际消费者权益日——3·15市场监管在行动
天风证券（维权）股份有限公司（下称“天风证券”，601162）多项处罚落地。
来源；上交所网站
3月14日，天风证券发布公告称，3月13日，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。公告显示，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局对天风证券处以1500万元罚款。对天风证券的5名时任相关责任人，合计处以2130万元罚款。其中，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，被终身证券市场禁入。
同时，因公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品等情形，天风证券被暂停开展代销私募金融产品业务2年。
此外，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司（下称“永安林业”）持股变动信息披露违法违规，湖北证监局对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对天风证券总裁王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。
上交所也对天风证券及有关责任人予以纪律处分。
时任董事长、副总裁兼财务总监被终身市场禁入
公告显示，天风证券因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，已于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，并于2026年2月13日收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
2020年至2022年，天风证券在当代集团控制下，通过自有资金、客户资产、私募产品、逆回购等复杂手段，累计为股东及关联人提供融资逾90亿元，相关关联交易均未披露，导致2020年至2022年年报存在重大遗漏。
对于天风证券方面的罚单，公告显示：一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚款；二、对时任天风证券董事长余磊给予警告，并处以600万元罚款；三、对时任天风证券副总裁、财务总监许欣给予警告，并处以600万元罚款；四、对时任天风证券副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；五、对时任天风证券董事、总裁王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；六、对时任天风证券常务副总裁冯琳给予警告，并处以300万元罚款。
与此同时，鉴于当事人余磊、许欣的违法行为情节严重，湖北证监局决定：对余磊、许欣采取终身市场禁入措施。
上交所也对天风证券及时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨曦，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。涉及问题包括天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资；天风证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。
被暂停开展代销私募金融产品业务2年、天风天睿被暂停新设产品1年
公告显示，3月13日，天风证券还收到湖北证监局下发的《湖北证监局关于对天风证券股份有限公司采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话行政监管措施的决定》和《湖北证监局关于对天风天睿投资有限公司采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的决定》。
湖北证监局指出，经查，天风证券存在四方面问题：一是公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形。二是公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务。三是公司违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金四是公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。
湖北证监局进一步指出，天风证券还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。以上事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。
因此，湖北证监局决定：天风证券自收到本决定书之日起暂停开展代销私募金融产品业务2年。
公告还显示，天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题。
湖北证监局决定，对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施，天风天睿自收到本决定书之日1年内不得新设私募基金产品。
据天风证券2025年半年报，天风天睿是天风证券的全资子公司，主要业务为管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。
截至2025年6月末，天风天睿及下属机构共管理备案基金数量22只，认缴规模为40.91亿元，实缴规模为29.92亿元。天风天睿2025年上半年实现净利润为-7177.99万元，营业利润为-6681.39万元，营业收入为-5074.07万元，总资产为121.14亿元，净资产为14.2亿元。
被福建证监局警告并罚款400万元
3月13日，天风证券还收到福建证监局下发的《中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书》。
福建证监局指出，2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的4137.20万股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。
根据相关规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。
福建证监局表示，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为构成违法。
因此，福建证监局决定：对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
福建证监局进一步指出，王琳晶作为天风证券总裁，主持天风证券经营管理工作，于2021年12月31日知悉天风证券收到上述《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，是天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为直接负责的主管人员。
福建证监局决定：对王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。
2025年预计扭亏为盈
2月13日，证监会网站刊发《证监会严肃查处天风证券违法违规行为》称，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。
时隔一个月后，处罚最终落地，天风证券吃下千万元罚单。
对于本次系列处罚，接近天风证券的相关人士表示，本次处罚结果与前期《行政处罚事先告知书》内容一致，标志着相关监管程序已全面完结，也是对原民营股东时期造成的历史遗留问题的全面清理。随着行政处罚决定书正式下达，相关监管程序全部完结，实现与过往风险的切割。
官网资料显示，天风证券是由湖北省属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券交易所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。
天风证券总资产近千亿，注册资本达100.74亿元，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾2700人。
股权方面，天风证券2025年三季报显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东共有2家，分别为湖北宏泰集团有限公司、武汉国有资本投资运营集团有限公司，持股比例分别为28.14%、7.50%。
业绩方面，天风证券此前披露的业绩预盈公告显示，经财务部门初步测算，预计2025年年度实现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈；预计扣非后归母净利润为1.38亿元到1.98亿元。
据大智慧VIP，截至3月13日收盘，天风证券收报3.96元/股，跌1.25%。
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责任编辑：石秀珍 SF183
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